一、引言
全球經(jīng)濟(jì)一體化不斷加深，不同國家因經(jīng)濟(jì)水平和發(fā)展程度的差異，從事的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和貿(mào)易商品構(gòu)成也不同。研究發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家國際貿(mào)易過程中的不平等關(guān)系和國際貿(mào)易對不同發(fā)展階段國家的影響有很重要的理論意義。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易的辯證作用，其中，不平等交換理論被廣泛用于分析國際貿(mào)易，但是不同學(xué)者的關(guān)注點(diǎn)和方法論卻存在很大差異，多種理論流派的引入使得不平等交換概念不斷泛化。本研究梳理不平等交換理論的發(fā)展脈絡(luò)，并基于馬克思主義探討國際貿(mào)易中不平等交換的理論內(nèi)涵，以期豐富不平等交換的理論框架。
二、不平等交換理論的發(fā)展脈絡(luò)
在伊曼紐爾明確提出“不平等交換”這一概念之前，馬克思主義經(jīng)典作家已基于全球視野對國際價值理論和國際貿(mào)易關(guān)系展開深入分析。這些研究將資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的分析框架拓展至世界市場，揭示了國際交換中的不平等本質(zhì)，為后續(xù)不平等交換理論的發(fā)展奠定了重要的理論基礎(chǔ)。
（一）國際價值理論中的不平等交換思想
馬克思主要在經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部展開對資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的分析，關(guān)于世界市場和國際貿(mào)易的理論并沒有系統(tǒng)地完成，相關(guān)論述分散在不同的著作中。在《剩余價值學(xué)說史》中，馬克思發(fā)展了李嘉圖的國際貿(mào)易理論：“一國的三個勞動日可以和別一國的一個勞動日相交換。價值規(guī)律在這里有重要的修正。不同國家勞動日的關(guān)系，能夠像一國之內(nèi)熟練的復(fù)雜的勞動和不熟練的簡單的勞動關(guān)系一樣。在這個場合，富國會剝削貧國，縱然像穆勒在《未決問題》內(nèi)已經(jīng)講過的一樣，貧國也會由交換得到利益?！瘪R克思首先指出國際貿(mào)易中存在富國和窮國間勞動時間的不等量交換現(xiàn)象，而為了解釋這一現(xiàn)象，需要對價值規(guī)律進(jìn)行國際層面的修正。其中暗含的假設(shè)是，世界市場以商品作為國際價值的衡量單位和等價交換的基礎(chǔ)，但是同時存在商品中蘊(yùn)含的國別勞動時間不相等的問題。這樣，國家之間勞動日的交換關(guān)系表現(xiàn)為富國對窮國的一種“剝削”。馬克思還指出，資本主義發(fā)達(dá)國家對落后國家剩余價值的占有與貿(mào)易互惠互利的影響并存。國際貿(mào)易存在兩個方面的效應(yīng)，一方面使窮國在價值上受損，另一方面窮國又可以在交換中獲得利益，這一利益是使用價值層面的。
在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1857—1858年手稿)》中，馬克思明確地論述了富國在國際貿(mào)易中獲利的邏輯和其中的結(jié)構(gòu)性特征：“兩個國家可以根據(jù)利潤規(guī)律進(jìn)行交換，兩國都獲利，但一國總是吃虧。利潤可以低于剩余價值，也就是說，資本可以通過交換獲得利潤，然而并沒有在嚴(yán)格的意義上實(shí)現(xiàn)價值增殖，因此，不僅單個資本家之間，而且國家之間可以不斷進(jìn)行交換，甚至反復(fù)進(jìn)行規(guī)模越來越大的交換，然而雙方的贏利無須因此而相等。一國可以不斷攫取另一國的一部分剩余勞動而在交換中不付任何代價，不過這里的尺度不同于資本家和工人之間的交換的尺度?！痹谶@里，馬克思指出富國通過國際貿(mào)易攫取窮國的剩余價值并不是偶然的現(xiàn)象，而是一種結(jié)構(gòu)性規(guī)律。同時還辨析了以下兩點(diǎn)：第一，資本通過交換獲得利潤是利潤與剩余價值偏離的結(jié)果，只是既有價值的交換，與資本的增殖邏輯相區(qū)分。第二，國家之間的交換，可以使得一國無償占有另一國的剩余勞動，但這種國家之間的不平等關(guān)系從本質(zhì)上區(qū)別于資本家和工人的剝削關(guān)系。因?yàn)橹挥性谫Y本家和工人的交換中，勞動力作為一種可以創(chuàng)造大于自身價值的特殊商品在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用；而國家之間通過交換所占有的價值，源于國家之間多種結(jié)構(gòu)性特征導(dǎo)致的對剩余價值的分配。
國際貿(mào)易中，資本主義生產(chǎn)較為落后的國家生產(chǎn)的剩余價值被資本主義生產(chǎn)較為發(fā)達(dá)的國家攫取，那么，如何解釋一個國家可以在交換中結(jié)構(gòu)性獲利的邏輯呢？馬克思在《資本論》中討論工資的國民差異時作出了這樣的論述：“國民勞動的平均強(qiáng)度或通常的強(qiáng)度在不同的國家是不同的。有的國家高些，有的國家低些。于是各國的平均數(shù)形成一個階梯，勞動的普遍的通常強(qiáng)度是這個階梯的計(jì)量單位。因此，強(qiáng)度較大的國民勞動比強(qiáng)度較小的國民勞動，會在同一時間內(nèi)生產(chǎn)出更多的價值，從而表現(xiàn)為更多的貨幣。”生產(chǎn)力高的富國和生產(chǎn)力低的窮國生產(chǎn)的商品中所蘊(yùn)含的兩國勞動量是不相等的，而商品按照國際平均水平進(jìn)行交換，富國在國際貿(mào)易中獲利。
日本學(xué)者基于此發(fā)展了國際價值及價格理論，從復(fù)雜勞動還原的角度給出了國際價值規(guī)律修正的理解。他們認(rèn)為馬克思所提出的梯度差異源于不同勞動內(nèi)涵的差異，將發(fā)達(dá)國家的高強(qiáng)度勞動視為復(fù)雜勞動，每個國家以簡單勞動時間衡量的必要勞動時間應(yīng)該是相同的，以此論證勞動價值論和價值規(guī)律在國際層面的完全適用性，否認(rèn)不等價交換的存在。這與二戰(zhàn)后日本的歷史背景密切相關(guān)，戰(zhàn)后日本為了促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)增長而發(fā)展國際貿(mào)易，學(xué)者們試圖證明國際貿(mào)易是等量勞動交換，為通過國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供理論支撐。而同一時期，國際層面的研究大多從帝國主義論出發(fā)，強(qiáng)調(diào)資本輸出和利潤抽取，發(fā)達(dá)國家利用其壟斷地位攫取高額壟斷利潤，例如以巴蘭為代表的不發(fā)達(dá)理論學(xué)者拓展古典帝國主義理論，探索不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展道路。上述理論分歧可能源于學(xué)者們從不同國家現(xiàn)實(shí)出發(fā)導(dǎo)致的立場差異。雖然二戰(zhàn)后殖民地國家得到了解放，但第三世界國家獨(dú)立后局勢尚未穩(wěn)定，發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化，發(fā)達(dá)國家努力使第三世界國家留在資本主義體系中，帝國主義體系仍然在很大程度上影響了世界市場。
20世紀(jì)五六十年代，國際貿(mào)易和世界市場尚不發(fā)達(dá)，研究世界資本主義中不發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)國家關(guān)系的文獻(xiàn)中，對國際貿(mào)易的關(guān)注較少。而國際價值規(guī)律的研究則圍繞不等價交換的存在性展開，主要分析了不同國家勞動的異質(zhì)性，和對世界資本主義的現(xiàn)實(shí)分析的聯(lián)系性不強(qiáng)。
（二）不平等交換理論的提出和國際價值論爭
在20世紀(jì)70年代“工業(yè)轉(zhuǎn)移”與跨國公司活動等新現(xiàn)象背景下，伊曼紐爾從國家間工資差異和第三世界國家貿(mào)易條件日益惡化的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，運(yùn)用馬克思生產(chǎn)價格理論的分析框架解釋國家間的發(fā)展差距，引起了有關(guān)當(dāng)代世界市場理論的范疇探討的論爭。
伊曼紐爾指出，資本主義社會下資本競爭必然導(dǎo)致不平等交換。國家之間的資本有機(jī)構(gòu)成差異導(dǎo)致了廣義不平等交換，而國家之間工資率差異導(dǎo)致了狹義不平等交換。這是發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家發(fā)展存在差異的根本原因。對工資差異的關(guān)注構(gòu)成了伊曼紐爾理論的核心，但他的分析建立在完全分工的基礎(chǔ)上，且只在統(tǒng)一技術(shù)假定下成立，而剩余價值率才是影響國際價值與國際生產(chǎn)價格偏離的真正因素。同時，他將發(fā)展的差距完全歸因于外生的工資差異，而決定世界市場價格形成和交換條件的其他因素都置于其下，卻未考慮工資差異受世界市場環(huán)境變化的影響，本身就是不平等的結(jié)果。并且，這種價值轉(zhuǎn)移機(jī)制可能不足以構(gòu)成第三世界發(fā)展的障礙。
針對學(xué)界存在的廣泛討論，一些學(xué)者認(rèn)為不平等交換理論的爭議根源在于既有研究的分析主要基于數(shù)值例展開，未能為不平等交換理論建立邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摽蚣堋aigal構(gòu)建斯拉法模型證明低工資率惡化貿(mào)易條件，Evans和根岸隆則分別通過為模型添加生產(chǎn)技術(shù)差異和利潤率差異的假設(shè)，使得模型不再依賴于經(jīng)濟(jì)外強(qiáng)制力量的影響，并證明不平等交換和貿(mào)易互惠互利兩種影響共存。另一些學(xué)者則對國際生產(chǎn)價格的存在性提出了批判，他們主張當(dāng)時的國際資本流動水平上不存在國際生產(chǎn)價格，國際貿(mào)易以國際價值為基礎(chǔ)進(jìn)行交換，因此反對伊曼紐爾的觀點(diǎn)。雖然商品在世界市場統(tǒng)一以國際價值為等價基礎(chǔ)進(jìn)行交換，但是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的勞動生產(chǎn)率存在差距，商品中蘊(yùn)含著不同的國別勞動時間。
對于因生產(chǎn)率差異導(dǎo)致的勞動不等量交換是否構(gòu)成不平等交換，學(xué)者們也存在不同的看法：Busch等德國學(xué)者指出，不同生產(chǎn)力水平的國家在國際貿(mào)易價值實(shí)現(xiàn)上存在差異，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)差距，但這是按照國際價值進(jìn)行等價交換的結(jié)果，不構(gòu)成國際層面的不平等交換問題。國別價值無法作為世界市場貿(mào)易的基礎(chǔ)，這種價值轉(zhuǎn)移的分析違背了國際價值規(guī)律，而不平等交換則是偏離國際價值規(guī)律的結(jié)果，壟斷資本的定價權(quán)力導(dǎo)致不等價交換。而中川信義則強(qiáng)調(diào)國際價值論應(yīng)當(dāng)重視資本主義世界貿(mào)易體系下的國際剝削，通過指出世界勞動和國別勞動的同時存在，構(gòu)建了勞動的不等量交換的合理性。曼德爾同樣指出，在帝國主義結(jié)構(gòu)下，不等量勞動的交換是世界市場將半殖民地的剩余價值和資本轉(zhuǎn)移到宗主國家的一種機(jī)制。此時，不平等交換是國際價值規(guī)律內(nèi)部的規(guī)律。
以上支持不平等交換的研究基于資本和勞動流動性以及市場競爭程度的不同假設(shè)，提出國別層面、國際層面的價值概念，討論了不同范圍的價值轉(zhuǎn)移。研究包含以下三種假設(shè)：國際生產(chǎn)價格形成的世界市場、壟斷資本主導(dǎo)的世界市場以及國際價值形成的世界市場，考察了壟斷權(quán)力、勞動生產(chǎn)率差異、資本有機(jī)構(gòu)成差異、工資差異等機(jī)制導(dǎo)致的不平等交換，對不平等交換理論的理論基礎(chǔ)、模型構(gòu)建、測算方法展開了充分的討論。
（三）面向當(dāng)代資本主義問題的不平等交換
當(dāng)代研究更傾向于直接運(yùn)用不平等交換理論作為分析框架，相對弱化對其存在性的理論爭辯，這一轉(zhuǎn)變根植于世界資本主義體系中持續(xù)強(qiáng)化的國家等級結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)本身構(gòu)成不平等交換不言自明的實(shí)證基礎(chǔ)。資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展到生產(chǎn)過程的全球化和金融全球化，資本主義主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系愈發(fā)表現(xiàn)出其消極性和掠奪性的一面。當(dāng)代資本主義仍然契合列寧對帝國主義的界定，帝國主義國家構(gòu)建全球價值占有體系提高利潤率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，這根源于剩余價值來源逐漸枯竭的本質(zhì)。不平等交換結(jié)構(gòu)是帝國主義在全球等級關(guān)系的重要表現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家通過多種渠道占有了發(fā)展中國家的剩余價值：全球商品鏈中，發(fā)達(dá)國家的壟斷權(quán)力導(dǎo)致發(fā)展中國家的貿(mào)易條件不斷惡化；國際貨幣不平等，各國的主權(quán)貨幣權(quán)力存在差異，現(xiàn)實(shí)匯率與購買力平價匯率水平發(fā)生偏離，價格不平等影響了貿(mào)易中的價格實(shí)現(xiàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)國際價值轉(zhuǎn)移；全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，跨國壟斷資本剝削外圍地區(qū)的低工資勞動力，低勞動力成本造成外圍國家的價值流失。
當(dāng)代研究對不平等交換機(jī)制的解釋框架整體延續(xù)了20世紀(jì)的相關(guān)討論，運(yùn)用馬克思主義理論解釋當(dāng)代的現(xiàn)實(shí)問題，同時運(yùn)用更加豐富的實(shí)證數(shù)據(jù)發(fā)展了測算方法。實(shí)證研究利用更加全面的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，可以進(jìn)一步發(fā)展國際價值和國際生產(chǎn)價格的測算方法，有利于分析不平等交換這一復(fù)雜問題。此外，學(xué)者們結(jié)合當(dāng)代資本主義的新特征強(qiáng)化了對貨幣不平等、全球價值鏈等市場機(jī)制的分析，對國際關(guān)系結(jié)構(gòu)展開分析，還發(fā)展了勞動時間不等量和價格不平等兩類測算不平等交換規(guī)模的直觀指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證。國際金融壟斷資本主義背景下，對貿(mào)易中價格扭曲和壟斷資本的多重影響的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，有助于深入理解經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)。不平等交換研究中存在的理論流派和價值轉(zhuǎn)移機(jī)制差異源于對世界市場的不同認(rèn)識，但這本身就創(chuàng)造了統(tǒng)一的基礎(chǔ)，通過對世界市場不同層次的假設(shè)，可以將不同層次的價值轉(zhuǎn)移納入統(tǒng)一的分析框架中，建立統(tǒng)一的模型。
通過對不平等交換理論發(fā)展歷程的考察，可以清晰地觀察到該理論在不同歷史階段所承擔(dān)的理論功能及其解釋的具體現(xiàn)實(shí)問題存在顯著差異，這種演變反映了世界資本主義的歷史發(fā)展。學(xué)者們從不同角度對不平等交換理論的理論基礎(chǔ)、模型構(gòu)建、測算方法展開了廣泛的討論，將馬克思主義對資本主義生產(chǎn)方式的分析充分拓展到了國際層面。當(dāng)代資本主義背景下的研究則更加強(qiáng)調(diào)了跨國壟斷資本、帝國主義權(quán)力和價格機(jī)制。不平等交換研究致力于對現(xiàn)實(shí)問題的解釋，這也體現(xiàn)了馬克思主義研究范式的演變，其發(fā)展脈絡(luò)與馬克思主義全球化理論的發(fā)展趨勢是相似的。馬克思主義全球化理論也經(jīng)歷了從經(jīng)典的全球化理論、帝國主義理論、依附理論到世界體系理論幾種理論范式，體現(xiàn)了世界資本主義歷史不同時期的特點(diǎn)，反映了馬克思主義者對全球化問題認(rèn)識的不斷深化。21世紀(jì)以來，金融資本對世界統(tǒng)治的不斷加深，壟斷資本集團(tuán)進(jìn)行全球經(jīng)濟(jì)剝削，帝國主義理論再次引起了關(guān)注。國際貿(mào)易中存在不平等交換這一點(diǎn)在學(xué)界存在廣泛共識，雖然不同文獻(xiàn)的測算方法和價值轉(zhuǎn)移范圍不同，但是多種方法的結(jié)果都佐證了不平等交換現(xiàn)象的存在。對不平等交換解釋方法的差異，根源于價值理論的差異，是基礎(chǔ)理論差異在運(yùn)用層面的體現(xiàn)。
三、不平等交換的理論內(nèi)涵
世界資本主義和世界市場不斷發(fā)展，資本主義生產(chǎn)方式表現(xiàn)出新特征，需要結(jié)合現(xiàn)實(shí)重新審視不平等交換理論。當(dāng)代研究也引發(fā)了理論批判和進(jìn)一步研究的必要，需要明確地界定和討論不平等交換研究和馬克思主義理論的關(guān)系。研究應(yīng)探索馬克思主義價值規(guī)律在國際層面的拓展，為不平等關(guān)系和國際價值轉(zhuǎn)移的正當(dāng)性及存在性提供充分的論述；基于對資本主義生產(chǎn)方式的國際拓展和世界市場理論的研究，為實(shí)證研究和現(xiàn)實(shí)解釋提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。
（一）基于馬克思主義研究不平等交換的理論層次
當(dāng)代研究強(qiáng)調(diào)跨國壟斷資本與價格機(jī)制分析維度的同時，始終存在著對國際價值規(guī)律內(nèi)部的不平等交換的爭議性討論。值得注意的是，這些批判實(shí)際上和不平等交換理論發(fā)展早期中的論爭相互呼應(yīng)，理論機(jī)制的爭論和互相批判長期存在于不平等交換理論的發(fā)展過程中。而不平等交換這一問題與壟斷資本研究密不可分，是因?yàn)槭澜缡袌龅臍v史發(fā)展與壟斷資本在國際層面的發(fā)展進(jìn)程重合。在帝國主義殖民時期，帝國主義國家直接控制了殖民地的經(jīng)濟(jì)體系，對剩余價值的榨取主要通過資本輸出以及對初級產(chǎn)品生產(chǎn)的壟斷和利潤抽取實(shí)現(xiàn)。而在二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家不斷推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，國際貿(mào)易以更復(fù)雜和成熟的形式表現(xiàn)出來，資本主義世界市場的競爭發(fā)生了質(zhì)的變化，不平等交換才成為發(fā)達(dá)國家利用發(fā)展中國家的一個主要形式。但國際貿(mào)易的發(fā)展仍然與壟斷資本主義高度相關(guān)，壟斷資本影響了世界市場價格過程。因此，對于世界市場的分析伴隨著壟斷資本主義的歷史背景的討論，壟斷似乎成為不平等交換的前提，為強(qiáng)調(diào)壟斷價格和偏離價值規(guī)律的研究提供了支持。對壟斷價格和貿(mào)易條件的強(qiáng)調(diào)阻礙了世界市場價格理論的形成，使之未能成為一個真正獨(dú)立的命題。
實(shí)際上，壟斷不影響價值的實(shí)質(zhì)，也沒有改變商品生產(chǎn)的基本社會關(guān)系。不平等交換的研究是價值規(guī)律向國際商品交換領(lǐng)域的延伸，對國際貿(mào)易的分析首先應(yīng)該從價值理論出發(fā)研究自由貿(mào)易，而非壟斷、政治權(quán)力等因素。雖然不平等交換的發(fā)展歷史無法與壟斷資本的擴(kuò)張分離，但世界市場是資本主義內(nèi)生的必然邏輯，不平等交換是資本主義生產(chǎn)方式在國際層面的規(guī)律表現(xiàn)。壟斷資本并不是二者的必要條件，只是進(jìn)一步擴(kuò)大了不平等交換的趨勢。對世界資本主義和不平等交換的分析，應(yīng)發(fā)展以勞動價值論為基礎(chǔ)的世界市場價格理論，從邏輯和歷史角度詳細(xì)闡述國際交換和價格形成的規(guī)律。但對競爭市場和國際價值規(guī)律的研究，并不否認(rèn)世界市場中的壟斷因素，存在壟斷也不意味著國際價值規(guī)律的失效。
（二）不平等交換是資本主義生產(chǎn)方式在國際層面的規(guī)律拓展
資本主義生產(chǎn)方式本身必然拓展到世界層面，資本主義危機(jī)也成為世界性的。資本主義的固有矛盾擴(kuò)展至全球，國內(nèi)的階級矛盾也發(fā)生了國際化轉(zhuǎn)移，一方面表現(xiàn)為全球的資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的矛盾，另一方面也導(dǎo)致了國家間的矛盾。馬克思首先指出了宗主國與附屬國的矛盾，對殖民擴(kuò)張和資本原始積累進(jìn)行了激烈的批判。伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，世界不平等結(jié)構(gòu)相應(yīng)演變；隨著國際貿(mào)易的擴(kuò)展，市場機(jī)制取代殖民制度繼續(xù)維持著不平等關(guān)系。國際價值理論也以資本主義生產(chǎn)方式統(tǒng)治為基礎(chǔ)，價值規(guī)律在國際層面的拓展內(nèi)生導(dǎo)致了不平等的延續(xù)，不平等交換成為國家間矛盾的重要表現(xiàn)。
不平等交換是資本主義生產(chǎn)方式的必然規(guī)律，馬克思指出：“兩個國家可以根據(jù)利潤規(guī)律進(jìn)行交換，兩國都獲利，但一國總是吃虧。利潤可以低于剩余價值，也就是說，資本可以通過交換獲得利潤?！辟Y本主義體系下價格對價值的結(jié)構(gòu)性偏離是不平等交換研究的重點(diǎn)，伊曼紐爾指出：“不管商品市場由于不完全競爭會出現(xiàn)什么樣的價格變化，不平等交換是由于各地區(qū)剩余價值率‘制度性的’差別，通過平均化而建立的各均衡價格的比率——‘制度性的’這個詞意味著，無論出現(xiàn)什么原因，這些比率也不受勞動要素市場平均化競爭的影響，并與相對價值沒有任何關(guān)聯(lián)。”顯然，伊曼紐爾認(rèn)為不平等交換是世界資本主義運(yùn)行中必然的制度性結(jié)果。不平等交換源于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的商品生產(chǎn)者經(jīng)濟(jì)地位本身的不平等，只要資本主義商品經(jīng)濟(jì)和國際分工仍然存在，這種交換和分工就是不平等的。
生產(chǎn)方式?jīng)Q定了貿(mào)易關(guān)系，對國際貿(mào)易的分析可以應(yīng)用于剖析資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的矛盾。資本主義生產(chǎn)方式加劇了全球不平等發(fā)展趨勢，世界市場導(dǎo)致了資本主義矛盾和資本主義危機(jī)的世界化。不平等交換研究作為理論和現(xiàn)實(shí)的結(jié)合，不僅為理解國家關(guān)系提供抓手，也為理解世界性階級矛盾提供了一個切入點(diǎn)。不平等交換理論對交換的解釋反映了生產(chǎn)領(lǐng)域的問題，本質(zhì)上是資本主義生產(chǎn)方式的問題。同時，不平等交換理論的構(gòu)建和發(fā)展與馬克思主義中眾多重大理論問題密切相關(guān)，有關(guān)國際價值理論、轉(zhuǎn)形問題、國際生產(chǎn)價格理論等問題的不同理解都會影響不平等交換理論的建立和分析。
（三）基于馬克思主義對不平等交換爭議的統(tǒng)一
不平等交換研究將資本主義生產(chǎn)方式拓展到國際層面，從國際貿(mào)易出發(fā)，對世界資本主義中的階級關(guān)系和國家間關(guān)系、生產(chǎn)領(lǐng)域和交換領(lǐng)域進(jìn)行全面概述。不平等交換是將馬克思主義的各種基本理論綜合應(yīng)用的集合，正是這種集合導(dǎo)致了理論的多種爭論和矛盾。但是，不平等交換是在資本主義生產(chǎn)方式的國際拓展中產(chǎn)生的規(guī)律，研究基于馬克思主義理論，應(yīng)遵循生產(chǎn)領(lǐng)域與交換領(lǐng)域、國別經(jīng)濟(jì)與世界市場、國際貿(mào)易建設(shè)性和破壞性的統(tǒng)一。
1.生產(chǎn)領(lǐng)域與交換領(lǐng)域的統(tǒng)一
對不平等交換問題的分析形成了生產(chǎn)領(lǐng)域與交換領(lǐng)域兩種研究范式，兩種方法在理論上呈現(xiàn)出明顯的分野。一些學(xué)者從交換領(lǐng)域出發(fā)，反對自由貿(mào)易假設(shè)下的價值轉(zhuǎn)移，否認(rèn)資本主義生產(chǎn)方式的基本運(yùn)行規(guī)律導(dǎo)致的價值轉(zhuǎn)移，認(rèn)為應(yīng)該關(guān)注帝國主義壟斷租金提取的問題。另一些學(xué)者則從生產(chǎn)領(lǐng)域出發(fā)，指出這種分析將國際交換置于研究的中心地位，所謂不平等交換只是由非經(jīng)濟(jì)因素的壟斷勢力導(dǎo)致的結(jié)果，使得商品世界的等價交換法則成為社會平等的法則。
事實(shí)上，這兩種研究路徑分別對應(yīng)了馬克思對現(xiàn)實(shí)進(jìn)行分析的不同抽象層次，二者構(gòu)成了完整的分析鏈條，對不平等交換理論的分析角度根據(jù)資本主義的發(fā)展和時代背景不斷發(fā)生變化，任何單方面的研究都將導(dǎo)致理論視野的局限。一方面，生產(chǎn)領(lǐng)域的研究基于自由競爭的世界市場假設(shè)，對交換過程進(jìn)行簡化以討論資本主義內(nèi)生不平等，從根本上質(zhì)疑了自由放任的可行性。不平等交換是世界資本主義歷史發(fā)展的結(jié)果，在表面自由競爭的市場交換背后，發(fā)展中國家在生產(chǎn)領(lǐng)域的不利因素會直接影響到商品的價值實(shí)現(xiàn)。另一方面，一些強(qiáng)調(diào)壟斷價格的研究指出，資本主義下不平等交換必然存在，而對貿(mào)易中不等價的緩解總會有利于發(fā)展中國家的發(fā)展。同時，壟斷資本主義的發(fā)展也是資本主義發(fā)展的必然結(jié)果，不能將壟斷價格解釋為經(jīng)濟(jì)外脅迫。交換領(lǐng)域的不等價以及壟斷資本的作用進(jìn)一步擴(kuò)大和強(qiáng)化了不平等交換的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，固化了國際分工結(jié)構(gòu)，使市場價格進(jìn)一步偏離價值。
世界資本主義的發(fā)展始終同時具備競爭和壟斷兩方面的特征，不平等交換一方面被掩蓋在表面的自由平等市場之下，另一方面通過壟斷資本為代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)力直接表現(xiàn)出來，對現(xiàn)實(shí)的解釋應(yīng)該結(jié)合生產(chǎn)領(lǐng)域和交換領(lǐng)域的分析。
2.國別經(jīng)濟(jì)與世界市場共存
一種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)資本主義在世界范圍內(nèi)充分發(fā)展，統(tǒng)一的世界市場形成，國際貿(mào)易中只以世界社會必要勞動時間認(rèn)可商品的社會價值，此時一切生產(chǎn)都服從于世界市場的規(guī)律，只有純粹意義的世界增長，世界經(jīng)濟(jì)下的價值轉(zhuǎn)移只是世界直接生產(chǎn)過程內(nèi)部的價值循環(huán)。但是，國家是全球經(jīng)濟(jì)的組成基礎(chǔ)和構(gòu)建單元，民族國家是必要的經(jīng)濟(jì)分析單位，其本身和關(guān)聯(lián)性仍然有重要意義。
馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》導(dǎo)言中便指出，研究經(jīng)濟(jì)范疇?wèi)?yīng)當(dāng)關(guān)注殖民地、生產(chǎn)的國際關(guān)系、國際分工、國際交換、輸出和輸入、匯率、世界市場和危機(jī)，特別強(qiáng)調(diào)國際關(guān)系的影響。關(guān)注資本主義生產(chǎn)方式向國際層面的發(fā)展和演化，仍應(yīng)當(dāng)重視對民族國家經(jīng)濟(jì)的分析以及以國民經(jīng)濟(jì)為單位的活動關(guān)聯(lián)性，充分考慮國家之間的獨(dú)立性和封閉性，關(guān)注世界市場中國家和國際的辯證矛盾。
不過，一國通過國際貿(mào)易攫取另一國生產(chǎn)的剩余價值，似乎表現(xiàn)出與資本家攫取工人生產(chǎn)的剩余價值類似的特征。區(qū)域之間的貿(mào)易導(dǎo)致價值的空間生產(chǎn)與其地理分布脫節(jié)的現(xiàn)象，與馬克思主義理論中價值的社會生產(chǎn)與其社會階層之間的分布也似乎具有相同的性質(zhì)。需在理論層面明確區(qū)分國際不平等交換與階級剝削的本質(zhì)差異，根據(jù)勞動價值論，只有勞動力是一種特殊的商品，國際貿(mào)易中價值轉(zhuǎn)移所體現(xiàn)的不平等依賴于商品的實(shí)現(xiàn)，與階級對立有本質(zhì)區(qū)別。
3.國際貿(mào)易建設(shè)性和破壞性的辯證統(tǒng)一
新古典國際貿(mào)易理論基于比較優(yōu)勢理論，認(rèn)為自由貿(mào)易有利于所有參與國。雖然國際貿(mào)易對發(fā)達(dá)國家和不發(fā)達(dá)國家都有利，但是利益的分配卻有利于發(fā)達(dá)國家，從長期上阻礙了不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展。自由貿(mào)易塑造了符合發(fā)達(dá)資本主義國家利益的國際分工結(jié)構(gòu)，在貿(mào)易利益分配中，窮國的損失是相對的，而不是絕對的。不平等交換理論關(guān)注落后發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的相對損失，并不主張將發(fā)展中國家排除在世界經(jīng)濟(jì)之外。不管是自由貿(mào)易還是貿(mào)易保護(hù)，都是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的結(jié)果，是國家間資本斗爭的政策工具。
在資本主義世界體系中，貿(mào)易對發(fā)展中國家的影響是復(fù)雜的，需要關(guān)注貿(mào)易帶來的破壞性和建設(shè)性的矛盾辯證統(tǒng)一。發(fā)展中國家進(jìn)入世界市場和融入國際分工是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求和必然趨勢。對于發(fā)展中國家來說，與世界市場脫離不利于生產(chǎn)力發(fā)展，無法從根本上改變國家的落后地位。不平等交換的研究目的在于揭示發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的相對損失，指出世界資本主義的結(jié)構(gòu)使發(fā)展中國家處于國際貿(mào)易的不利地位，對自由貿(mào)易保持辯證批判。發(fā)展中國家應(yīng)該認(rèn)清世界資本主義中國際貿(mào)易的本質(zhì)，制定符合本國發(fā)展的政策，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展生產(chǎn)力以改變自身在世界市場的地位，并力圖改變國際經(jīng)濟(jì)秩序，使自身在國際貿(mào)易中處于更加平等的地位。
四、結(jié)語
不平等交換理論是綜合應(yīng)用馬克思主義基本理論解釋國際貿(mào)易和國際關(guān)系的理論，基于馬克思的辯證法和資本主義發(fā)展的基本規(guī)律，從國別層次上升到民族國家、國際貿(mào)易和世界資本主義制度的層次，對于理解世界市場、理解當(dāng)代資本主義下的國家發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。隨著世界資本主義的發(fā)展，不平等交換現(xiàn)象及其理論研究范式都表現(xiàn)出顯著的階段性發(fā)展特征，不平等交換在不同歷史發(fā)展階段中起主導(dǎo)作用的機(jī)制也發(fā)生了變化。在當(dāng)代資本主義背景下，基于馬克思主義理論發(fā)展國際價值理論和世界市場價格理論，對不平等交換問題展開研究仍然非常重要。不平等交換涉及生產(chǎn)力的不均衡發(fā)展、國際分工、壟斷權(quán)力等問題，這些因素辯證地相互關(guān)聯(lián)，將資本主義世界體系的中心與外圍區(qū)分開來。馬克思的資本主義積累一般規(guī)律綜合了資本主義發(fā)展的根本矛盾，應(yīng)該從馬克思對資本主義生產(chǎn)方式的分析出發(fā)，對國際貿(mào)易展開深入分析。商品交換的擴(kuò)張對商品價值的決定產(chǎn)生深刻的影響，原本在一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部發(fā)揮作用的價值規(guī)律必然在國際層面發(fā)揮了新的作用，表現(xiàn)出新的規(guī)律形式。本研究認(rèn)為不平等交換是在資本主義生產(chǎn)方式的國際拓展中產(chǎn)生的規(guī)律，應(yīng)遵循統(tǒng)一生產(chǎn)領(lǐng)域和交換領(lǐng)域的研究邏輯，在世界市場的背景下強(qiáng)調(diào)國別經(jīng)濟(jì)的重要性，堅(jiān)持國際貿(mào)易具有破壞性和建設(shè)性的辯證統(tǒng)一。
（李幫喜，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所長聘副教授；熊子儀，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所博士研究生）
（編輯：熊晨瑋、劉益建；審校：張佶燁）
